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基金办理人：国金通用基金办理无限公司
基金托管人：中国民生银行股份无限公司
二零一四年一月
一、基金份额持有人、基金办理人和基金托管人的权利
（一）基金办理人的与权利
1、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关，基金办理人的包罗但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，按照法令律例和基金合同使用并办理基金财富；
（3）按照基金合同收取基金办理费以及法令律例或中国证监会核准的其他费用；
（4）发卖基金份额；
（5）按照召集基金份额持有会；
（6）根据基金合同及相关法令监视基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国度相关法令，应呈报中国证监会和其他监管部分，并采纳需要办法基金投资者的好处；
（7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、改换基金发卖机构，对基金发卖机构的相关行为进行监视和处置；
（9）担任或委托其他合适前提的机构担任基金登记机构打点基金登记营业并获得基金合同的费用；
（10）根据基金合同及相关法令决定基金收益的分派方案；
（11）在基金合同商定的范畴内，或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在法令律例答应的前提下，为基金的好处依法为基金进行融资、融券；
（13）以基金办理人的表面，代表基金份额持有人的好处行使诉讼或者实施其他法令行为；
（14）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金供给办事的外部机构；
（15）在合适相关法令、律例的前提下，制定和调整相关基金认购、申购、赎回、转换和非买卖过户的营业法则；
（16）法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他。
2、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关，基金办理人的权利包罗但不限于：
（1）依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）打点基金存案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富；
（4）配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策，以专业化的运营体例办理和运作基金财富；
（5）成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，进行证券投资；
（6）除根据《基金法》、基金合同及其他相关外，不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，不得委托第三人运作基金财富；
（7）依法接管基金托管人的监视；
（8）采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合适基金合划一法令文件的，按相关计较并通知布告基金资产净值，每万份基金已实现收益和7日年化收益率；
（9）进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；
（10）编制季度、半年度和年度基金演讲；
（11）严酷按照《基金法》、基金合同及其他相关，履行消息披露及演讲权利；
（12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他相关还有外，在基金消息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派基金收益；
（14）按受理申购与赎回申请，及时、足额领取赎回款子；
（15）根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；
（16）按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料在时间发出，而且投资者可以或许按照基金合同的时间和体例，随时查阅到与基金相关的公开材料，并在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件；
（18）组织并加入基金财富清理小组，参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派；
（19）面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时演讲中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时，该当承担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免去；
（21）监视基金托管人按法令律例和基金合同履行本人的权利，基金托管人违反基金合同形成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿；
（22）当基金办理人将其权利委托第三方处置时，该当对第三方处置相关基金事务的行为承担义务；
（23）以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为；
（24）基金办理人在募集期间未能达到基金的存案前提，基金合同不克不及生效，基金办理人承担全数募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人；
（25）施行生效的基金份额持有会的决议；
（26）成立并保留基金份额持有人名册；
（27）法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。
（二）基金托管人的与权利
1、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关，基金托管人的包罗但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法令律例和基金合同的平安保管基金财富；
（2）依基金合同商定获得基金托管费以及法令律例或监管部分核准的其他费用；
（3）监视基金办理人对本基金的投资运作，如发觉基金办理人有违反基金合同及国度法令律例行为，对基金财富、其他当事人的好处形成严重丧失的景象，应呈报中国证监会，并采纳需要办法基金投资者的好处；
（4）按照相关市场法则，为基金开设证券账户、为基金打点证券买卖资金清理；
（5）建议召开或召集基金份额持有会；
（6）在基金办理人改换时，提名新的基金办理人；
（7）法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他。
2、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关，基金托管人的权利包罗但不限于：
（1）以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持有并平安保管基金财富；
（2）设立特地的基金托管部分，具有合适要求的停业场合，配备足够的、及格的熟悉基金托管营业的专职人员，担任基金财富托管事宜；
（3）成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，确保基金财富的平安，其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的基金财富彼此；对所托管的分歧的基金别离设置账户，核算，分账办理，分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此；
（4）除根据《基金法》、基金合同及其他相关外，不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，不得委托第三人托管基金财富；
（5）保管由基金办理人代表基金签定的与基金相关的严重合同及相关凭证；
（6）按开设基金财富的资金账户和证券账户，按照基金合同的商定，按照基金办理人的投资指令，及时打点清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、基金合同及其他相关还有外，在基金消息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率；
（9）打点与基金托管营业勾当相关的消息披露事项；
（10）对基金财政会计演讲、季度、半年度和年度基金演讲出具看法，申明基金办理人在各主要方面的运作能否严酷按照基金合同的进行；若是基金办理人有未施行基金合同的行为，还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法；
（11）保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料15年以上；
（12）保留基金份额持有人名册；
（13）按制造相关账册并与基金办理人查对；
（14）根据基金办理人的指令或相关向基金份额持有人领取基金收益和赎回款子；
（15）根据《基金法》、基金合同及其他相关，召集基金份额持有会或共同基金办理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；
（16）按照法令律例和基金合同的监视基金办理人的投资运作；
（17）加入基金财富清理小组，参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派；
（18）面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时演讲中国证监会和银行监管机构，并通知基金办理人；
（19）因违反基金合同导致基金财富丧失时，应承担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免去；
（20）按监视基金办理人按法令律例和基金合同履行本人的权利，基金办理人因违反基金合同形成基金财富丧失时，应为基金份额持有人好处向基金办理人追偿；
（21）施行生效的基金份额持有会的决议；
（22）法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。
（三）基金份额持有人的与权利
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的认可和接管，基金投资者自根据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章或签字为需要前提。
每份基金份额具有划一的权益。
1、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关，基金份额持有人的包罗但不限于：
（1）分享基金财富收益；
（2）参与分派清理后的残剩基金财富；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照要求召开基金份额持有会或者召集基金份额持有会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有会，对基金份额持有会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金消息材料；
（7）监视基金办理人的投资运作；
（8）对基金办理人、基金托管人、基金发卖机构损害其权益的行为依法提告状讼或仲裁；
（9）法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他。
2、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关，基金份额持有人的权利包罗但不限于：
（1）当真阅读并恪守基金合同；
（2）领会所投资基金产物，领会本身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关心基金消息披露，及时行使和履行权利；
（4）缴纳基金认购、申购款子及法令律例和基金合同所的费用；
（5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金吃亏或者基金合同终止的无限义务；
（6）不处置任何基金及其他基金合同当事人权益的勾当；
（7）施行生效的基金份额持有会的决议；
（8）返还在基金买卖过程中因任何缘由获得的不妥得利；
（9）法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。
二、基金份额持有会召集、议事及表决的法式和法则
基金份额持有会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当呈现或需要决定下列事由之一的，该当召开基金份额持有会：
（1）终止基金合同；
（2）改换基金办理人；
（3）改换基金托管人；
（4）转换基金运作体例；
（5）提高基金办理人或基金托管人的报答尺度；
（6）变动基金类别；
（7）本基金与其他基金的归并；
（8）变动基金投资方针、范畴或策略；
（9）变动基金份额持有会法式；
（10）基金办理人或基金托管人要求召开基金份额持有会；
（11）零丁或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金办理人收到建议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有会；
（12）对基金当事利和权利发生严重影响的其他事项；
（13）法令律例、基金合同或中国证监会的其他该当召开基金份额持有会的事项。
2、以下环境可由基金办理人和基金托管人协商后点窜，不需召开基金份额持有会：
（1）调低基金办理费、基金托管费；
（2）法令律例要求添加的基金费用的收取；
（3）在法令律例和本基金合同的范畴内且在不影响现有基金份额持有人好处的前提下变动收费体例；
（4）因响应的法令律例发生变更而该当对基金合同进行点窜；
（5）对基金合同的点窜对基金份额持有人好处无本色性晦气影响或点窜不涉及基金合同当事利权利关系发生严重变化；
（6）按照法令律例和基金合同不需召开基金份额持有会的其他景象。
（二）会议召集人及召集体例
1、除法令律例或基金合同还有商定外，基金份额持有会由基金办理人召集。
2、基金办理人未按召集或不克不及召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有需要召开基金份额持有会的，该当向基金办理人提出版面建议。基金办理人该当自收到书面建议之日起10日内决定能否召集，并书面奉告基金托管人。基金办理人决定召集的，该当自出具书面决定之日起60日内召开；基金办理人决定不召集，基金托管人仍认为有需要召开的，该当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份额持有会，该当向基金办理人提出版面建议。基金办理人该当自收到书面建议之日起10日内决定能否召集，并书面奉告提出建议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金办理人决定召集的，该当自出具书面决定之日起60日内召开；基金办理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有需要召开的，该当向基金托管人提出版面建议。基金托管人该当自收到书面建议之日起10日内决定能否召集，并书面奉告提出建议的基金份额持有人代表和基金办理人；基金托管人决定召集的，该当自出具书面决定之日起60日内召开。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有会，而基金办理人、基金托管人都不召集的，零丁或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至多提前30日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有会的，基金办理人、基金托管人该当共同，不得障碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人担任选择确定开会时间、地址、体例和权益登记日。
（三）召开基金份额持有会的通知时间、通知内容、通知体例
1、召开基金份额持有会，召集人应于会议召开前30日，在指定通知布告。基金份额持有会通知应至多载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地址和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事法式和表决体例；
（3）有权出席基金份额持有会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包罗但不限于代办署理人身份，代办署理权限和代办署理无效刻日等）、送达时间和地址；
（5）会务常设联系人姓名及联系德律风；
（6）出席会议者必需预备的文件和必需履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采纳通信开会体例并进行表决的环境下，由会议召集人决定在会议通知中申明本次基金份额持有会所采纳的具体通信体例、委托的公证机关及其联系体例和联系人、书面表决看法寄交的截止时间和收取体例。
3、如召集报酬基金办理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表决看法的计票进行监视；如召集报酬基金托管人，则应另行书面通知基金办理人到指定地址对表决看法的计票进行监视；如召集报酬基金份额持有人，则应另行书面通知基金办理人和基金托管人到指定地址对表决看法的计票进行监视。基金办理人或基金托管人拒不派代表对表决看法的计票进行监视的，不影响表决看法的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的体例
基金份额持有会可通过现场开会体例、通信开会体例等法令律例或监管机构答应的其他体例召开，会议的召开体例由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办署理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有会，基金办理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时合适以下前提时，能够进行基金份额持有会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托证明符律律例、基金合同和会议通知的，而且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的登记材料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，无效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的无效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人能够在原通知布告的基金份额持有会召开时间的3个月当前、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有会。从头召集的基金份额持有会到会者在权益登记日代表的无效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通信开会应以书面体例进行表决。
在同时合适以下前提时，通信开会的体例视为无效：
（1）会议召集人按基金合同商定发布会议通知后，在2个工作日内持续发布相关提醒性通知布告；
（2）召集人按基金合同商定通知基金托管人（若是基金托管报酬召集人，则为基金办理人）到指定地址对书面表决看法的计票进行监视。会议召集人在基金托管人（若是基金托管报酬召集人，则为基金办理人）和公证机关的监视下按照会议通知的体例收取基金份额持有人的书面表决看法；基金托管人或基金办理人经通知不加入收取书面表决看法的，不影响表决效力；(下转A18版)
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